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《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》以示例方式為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者列舉了8種風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景：平臺(tái)間算法共謀、組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、平臺(tái)不公平高價(jià)、平臺(tái)低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價(jià)”和平臺(tái)差別待遇。

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，支持和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，健全反壟斷合規(guī)管理機(jī)制，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局研究起草了《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》），近日向社會(huì)公開征求意見。

《征求意見稿》致力于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，充分激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新活力，不斷提升競(jìng)爭(zhēng)水平和發(fā)展質(zhì)量?！墩髑笠庖姼濉芬允纠绞綖槠脚_(tái)經(jīng)營(yíng)者列舉了8種風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景：平臺(tái)間算法共謀、組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、平臺(tái)不公平高價(jià)、平臺(tái)低于成本銷售、封禁屏蔽、“二選一”行為、“全網(wǎng)最低價(jià)”和平臺(tái)差別待遇。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者結(jié)合指引列舉的風(fēng)險(xiǎn)示例，主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自查，避免發(fā)生示例中提及的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

提示風(fēng)險(xiǎn)明晰行為邊界

黨的二十大對(duì)完善公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)反壟斷作出決策部署。黨的二十屆三中全會(huì)指出，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十五個(gè)五年規(guī)劃的建議》強(qiáng)調(diào)，完善監(jiān)管，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展。2025年《政府工作報(bào)告》也明確，制定重點(diǎn)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引，改革完善招標(biāo)投標(biāo)體制機(jī)制。

近年來(lái)，我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在提高社會(huì)資源配置效率、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯，涉及平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者和從業(yè)人員等多方主體。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者具有一定的管理者屬性，通過(guò)平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)手段等影響平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，一旦從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，將會(huì)損害多方主體利益。執(zhí)法實(shí)踐顯示，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者期待反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定出臺(tái)具有較強(qiáng)針對(duì)性和可操作性的合規(guī)指引。

市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷執(zhí)法一司有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹：“制定《征求意見稿》有利于幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者精準(zhǔn)識(shí)別、評(píng)估、防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步明晰行為邊界，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，提振發(fā)展信心。”

記者注意到，此次《征求意見稿》引發(fā)社會(huì)各界廣泛關(guān)注的一點(diǎn)是：為了幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)條文可讀性、生動(dòng)性，《征求意見稿》結(jié)合反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，以示例方式為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者列舉了8種風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。

上述有關(guān)負(fù)責(zé)人解釋道：這8種風(fēng)險(xiǎn)示例是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)具體場(chǎng)景中壟斷風(fēng)險(xiǎn)的明確提示，涉及數(shù)據(jù)傳輸、算法適用、服務(wù)定價(jià)、搜索排序、推薦展示、流量分配、補(bǔ)貼優(yōu)惠等多種平臺(tái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但認(rèn)定一項(xiàng)行為是否構(gòu)成反壟斷法禁止的壟斷行為，需要依據(jù)反壟斷法及相關(guān)法規(guī)規(guī)章，經(jīng)過(guò)調(diào)查取證和分析論證方能得出結(jié)論。

助力健全合規(guī)保障機(jī)制

《征求意見稿》致力于幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，具體從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)防控、配合調(diào)查、合規(guī)整改等維度，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者健全全鏈條風(fēng)險(xiǎn)管理體系，鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者開展平臺(tái)規(guī)則審查和算法篩查，并對(duì)合規(guī)激勵(lì)作出規(guī)定。

關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，《征求意見稿》提出，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、商業(yè)模式等因素，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，全面評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估施行分類分級(jí)管理，對(duì)不同類別、等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同措施。

關(guān)于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，《征求意見稿》鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)內(nèi)施行分崗分級(jí)提醒，根據(jù)不同崗位、級(jí)別和工作范圍的員工所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性開展風(fēng)險(xiǎn)提醒，并對(duì)各類需要重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)提醒的人員進(jìn)行詳細(xì)列舉。

關(guān)于做好風(fēng)險(xiǎn)防控，《征求意見稿》規(guī)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在對(duì)重要事項(xiàng)作出決策前，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)情況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)布局等發(fā)生的變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建議。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在相關(guān)工作完成后對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)盤，及時(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

關(guān)于開展平臺(tái)規(guī)則審查和算法篩查，在平臺(tái)規(guī)則審查方面，《征求意見稿》列舉了重點(diǎn)審查的平臺(tái)規(guī)則，包括賬戶管理規(guī)則、終端用戶政策、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者協(xié)議和管理辦法、第三方服務(wù)商合作協(xié)議、流量分配規(guī)則、促銷活動(dòng)政策等。在算法篩查方面，《征求意見稿》列舉了可以進(jìn)行定向篩查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的算法，明確了重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者將技術(shù)手段與人工復(fù)核相結(jié)合，建立算法迭代糾偏機(jī)制。

關(guān)于配合調(diào)查和合規(guī)整改，《征求意見稿》明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及其員工要配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，如實(shí)提供反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免拒絕或者阻礙調(diào)查的各類行為?！墩髑笠庖姼濉分赋?，按照反壟斷相關(guān)要求進(jìn)行整改時(shí)，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要注意及時(shí)提交整改方案，有序推進(jìn)整改工作，同時(shí)可以開展整改效果評(píng)估并做好相應(yīng)的完善改進(jìn)以及接受社會(huì)監(jiān)督等工作。

此外，為幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者健全反壟斷合規(guī)保障機(jī)制，《征求意見稿》鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者健全風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理機(jī)制，提出了合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)監(jiān)督以及合規(guī)管理信息化等多項(xiàng)在實(shí)踐中行之有效的合規(guī)保障運(yùn)行機(jī)制，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，落實(shí)落細(xì)合規(guī)管理主體責(zé)任。

構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動(dòng)合規(guī)體系

為實(shí)現(xiàn)規(guī)則公平、算法向善、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，《征求意見稿》指出，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)管理應(yīng)結(jié)合所處行業(yè)、商業(yè)模式和治理結(jié)構(gòu)等因素，有針對(duì)性地識(shí)別、評(píng)估和防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展反壟斷合規(guī)管理。同時(shí)推進(jìn)事前事中事后全鏈條合規(guī)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、員工全覆蓋，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動(dòng)的全面合規(guī)體系。

為了幫助平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，《征求意見稿》總結(jié)提煉了平臺(tái)間算法共謀、組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議兩個(gè)場(chǎng)景中的壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)概述和具體案例相結(jié)合的方式，為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提供合規(guī)參考。

上述有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者依據(jù)《征求意見稿》加強(qiáng)反壟斷合規(guī)有著非常積極的意義。

首先，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)?！墩髑笠庖姼濉窂?qiáng)調(diào)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的監(jiān)管思路，致力于厚植公平競(jìng)爭(zhēng)文化，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者用好超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，改變“圈地”競(jìng)爭(zhēng)思路，走出排除、限制競(jìng)爭(zhēng)有利于“幸存者”更好發(fā)展的誤區(qū)，呼吁各領(lǐng)域平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立起“共同體”思維，通過(guò)合作開放推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)、企業(yè)轉(zhuǎn)型和互利共贏。

其次，集中創(chuàng)新力量?！墩髑笠庖姼濉酚嗅槍?duì)性地對(duì)多類新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)作出提示，主要目的在于增強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展信心，使其有能力、有動(dòng)力擺脫低水平同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的桎梏，釋放更多開展前瞻性研發(fā)的潛能，推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)將力量向優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新傾斜，布局更多新興產(chǎn)業(yè)，將力量進(jìn)一步集中到積極服務(wù)民生福祉、深度參與國(guó)家戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新中，更好把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)的機(jī)遇。

此外，贏得更多青睞。在當(dāng)下動(dòng)態(tài)性較強(qiáng)的市場(chǎng)環(huán)境中，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為企業(yè)贏得各方認(rèn)可的關(guān)鍵“通行證”。消費(fèi)者愈發(fā)理性，為優(yōu)質(zhì)平臺(tái)的商品和服務(wù)買單的意愿更強(qiáng)；從業(yè)人員重視權(quán)益保障，平臺(tái)合規(guī)口碑直接影響崗位吸引力；合作商、投資者傾向于與合規(guī)企業(yè)攜手，降低不確定性引起的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。